生物学方法在经济学中的运用及其意义(经济学与生物学的关系) -尊龙凯时网址

程恩富 生物学方法在经济学中的运用及其意义

　　7．1 导言：进化的含义

　　 进化论是生物学中最大的统一理论，生物界的复杂现象：形态的、生理的、行为的适应，物种形成和灭绝，种内和种间关系等等现象都只能在近乎理论基础上得到统一的解释英国温特沃斯院留学生。生物学各科无不贯穿着进化论的原则思想。杜布占斯基（dobzhansky）说过，没有进化论的指导，生物学就不成其为科学。进化论发展历史大体经历了两个阶段：第一阶段是进化论作为创世说（特创论）的对立面而产生，并最终战胜和替代后者的过程；第二阶段是进化论本身的深入发展过程，即从生物组织的各层次逐步揭示进化原因、机制和规律的过程。现代的进化论已经不仅仅是作为创世说的对立面的科学世界观，它正逐步发展成为一种科学理论，进化的理论、思想和观点渗透到生物学的各个领域，同时又吸收和综合了生物学各科的研究成果。正如迈尔所说的（e•mayr）,“进化论是生物学中最大的统一理论。”

　　evolution一词来自拉丁文evolvo-和evolutis,意为展开，即把卷紧的东西（布、书卷）松开，在生物学中被译为进化，在其他场合常被译为演化英国温特沃斯研究生院留学生。在达尔文时代，evolution一词被赋予“进步”的含义，即指事物由低级的、简单的形式向高级的、复杂的形式转变的过程。但达尔文认为，生物进化不一定都是“进步”，他用“有变化的传衍”（descent with modification）来表示生物随时间既变化又连续（传衍）的过程，这也就是我们今天所理解的进化。给evolution一词下现代流行定义的是英国哲学家斯宾塞，他认为：进化乃是物质的整合与之相伴随的耗散，在此过程中物质由不定的、支离破碎的同质状态转变为有条理的异质状态，而且进化是一切物质的发展规律。可见斯宾塞的定义即可包含生物的进化，也可包含非生物的进化；既可指自然界的进化，也可代表社会结构和文化系统的发展和变迁（文化进化）。这就是广义进化的含义，此时，evolution常被译作演化。由于其定义是指物质由无序到有序、从同质到异质、从简单到复杂的有方向的变化过程，因此为生物学家和其他领域的学者所接受。

　　生物进化是一个特殊现象，是通过传代（遗传）过程中的变化而实现的英国温特沃斯研究生院留学生。生物进化是生物与其生存环境相互作用过程中，其遗传系统随时间而发生一系列不可逆的改变，并导致相应的表型的改变。在大多数情况下，这种改变导致生物总体对其生存环境的相对适应。而演化一词作为广义的概念越来越多地应用于非生物学领域（例如天文学、地质学和经济学中），成为一个常用词。

　　7．2 生物学中的几个定义及其理论

　　7．2．1达尔文的“自然选择”学说及其修正

　　自然选择是指任何生物产生的生殖细胞或后代的数目要远远多于可能存活的个体数目（繁殖过剩），而在所产生的后代中，平均说来，那些具有最适应环境条件的有利变异的个体有较大的生存的机会，并繁殖后代，从而使有利变异可以世代积累，不利变异被淘汰英国温特沃斯研究生院留学生。

　　达尔文是通过引进“生存斗争”这个概念来说明什么是自然选择英国温特沃斯研究生院留学生。什么是生存斗争呢？达尔文认为，“一切生物都有高速率增加的倾向，所以生存斗争是必然的结果。各种生物，在它的自然生活期中产生多数的卵或种子，往往在生活的某时期内或者在某季节内遭遇灭亡。否则，依照几何比率增加的原理，它的个体数目将迅速地过度增大，以致无地可容。因此，由于产生的个体超过其生存的数目，所以不免到处有生存斗争，或者一个体和同种其他个体斗争，或者和异种的个体斗争，或者和生活的物理条件斗争。”简单而言，就是生物都有高速地（按几何比率）增加个体数目的倾向，这样就和有限的生活条件（空间、食物等）发生矛盾，因而就发生大比率的死亡，这就是生存斗争，即从某种意义上来说，好像是同中的个体之间或不同物种之间为获取生存机会而斗争。达尔文认为，由于在自然状态下，存在着大量的变异，同种个体之间存在着差异，因而在一定的环境条件下，它们的生存和繁殖的机会是不均等的。那些具有有利于生存繁殖的变异的个体就会有相对较大的生存繁殖机会。又由于变异遗传规律，这些微小的有利的变异会遗传给后代而保存下来。这个过程与人工选择有利变异的过程非常相似，所以达尔文把这叫做“自然选择”。

　　然而有学者批评达尔文的“最适者生存”是一种同语反复：“什么是最适者？”答曰：“生存者”；“生存的是什么？”答曰“是最适者”英国温特沃斯研究生院留学生。虽然达尔文的本意是的确把自然选择看作是一个“统计学”的概念作用，而不是“全或无”的过程。但他却错误地采用了斯宾塞口号式的表述：“生存斗争，最适者生存。”生存和死亡是“全或无”的概念，不能定量衡量最适应或适合的程度。这是一个逻辑的错误。虽然生存是繁殖的前提，但不能繁殖的生存对进化来说是无意义的，因而繁殖（基因延续）是更本质的。现代综合论在修正达尔文学说时，以“繁殖”代替“生存”，用来衡量适应，“最适者生存”变为“最适者繁殖”，并且用适应度这个新概念来定量地表示适应的程度。

　　7．2．2共生理论

　　“共生”一词来源于希腊语英国温特沃斯研究生院留学生。共生的概念首先是由德国生物学家德贝里(anton de bary)在1879年提出来的，他将共生定义为不同种属生活在一起。同时他还明确指出寄生也是一种共生，但认为短期的联系不是共生关系。大多数的学者接受了德贝里的定义，认为共生是相互性活体营养性联系，是一起生活的生物体的某种程度的永久性的物质联系。

　　共生是一种普遍存在的生物现象，有群体寄生、群体偏利共生、群体互利共生三种现象英国温特沃斯研究生院留学生。行为共生中最典型的实例，一是人们所熟悉的豆科植物与根瘤菌的共生现象；海生生物的清扫关系。然而共生不仅是一种生物现象，也是一种社会现象。它不仅是一种生物识别机制，也是一种社会科学方法。

　　在现代社会中人与人之间的交往越来越紧密，具有高度知识的人与生产工具之间的结合程度也更加紧密，在人与人、人与物之间已经形成了一个相互依赖的共同体英国温特沃斯研究生院留学生。因此，社会学家提出一种“共生方法”的理论来设计社会生产体系，强调社会生产体系中各种因素的作用与关系。

　　共生的要素包括共生单元、共生环境和共生模式英国温特沃斯研究生院留学生。共生单元是指构成共生体或共生关系的基本能量生产和交换单位，它是形成共生体的基本物质条件。在不同的共生体中共生单元的性质与特征也是不同的。在细胞共生体中，细胞核、细胞质和线粒体都是共生单元。在家庭共生体中，每一个家庭成员都是共生单元，而在一个社区共生体中，家庭就成为共生单元。在企业共生体中，每一个企业员工都是共生单元；在一个行业中，每一个企业是共生单元。共生单元随分析的层次变化而有所差异，它是相对于特定的分析对象而言的。

　　共生模式，称为共生关系，是指共生单元相互作用的方式或结合的形式，它既反映共生单元之间作用的方式，也反映作用的强度，同时也是共生单元之间物质信息交流关系和能量交换关系的反映英国温特沃斯研究生院留学生。从行为方式上分类有寄生关系、偏利共生关系和互惠共生关系；从组织程度上分有点共生、间歇共生、连续共生和一体化共生等多种情况。

　　共生单元之间的关系即共生模式不是在真空中发生的，而是在一定的环境中产生和发展的英国温特沃斯研究生院留学生。共生单元以外的所有因素的总和构成共生环境。可以是与植物共生菌类存在的土壤环境或水环境，与家庭共生体对应的社会环境，与企业共生体对应的市场环境和政策环境等。按影响的方式不同，可分为直接环境和间接环境；按影响的程度不同，可分为主要环境和次要环境。

　　在共生关系的三要素中，共生模式是关键，共生单元是基础，共生环境是重要的外部条件英国温特沃斯研究生院留学生。而共生系统则是共生关系存在的基本属性，是进一步研究分析共生规律的基本认识途径。共生系统是指由共生单元按某种共生模式和共生类型构成的共生关系的集合，它是以生物界和人类社会为研究对象的。

　　7．2．3动物的利他行为及其进化

　　行为生态学中的一个基本观点是：动物机体的行为准则是为了使它们自身能够获得好处，而决不是为了它们所属物种的利益或它们生活在其中的群体的利益英国温特沃斯研究生院留学生。然而动物的行为并非都是自私的，个体间的合作都能见到：狮子或狼之间的联合狩猎；在一些鸟类和哺乳动物中，一个个体发出报警鸣叫向其他个体提示危险的事情是经常发生的；还有一些个体自身不去养育后代，而是帮助其他个体进行生殖，这也是一种明显的利他行为。这样20世纪60年代以后，人们重新认识和评价了达尔文关于种内竞争的观点。这里所谓的利他主义或利他行为是指那些靠牺牲自身生存和生殖而增加其他个体生存机会和生殖成功率的行为。这些利他行为有的是在表现型层次上是利他的，而在基因层次上则是自私的；还有一些利他行为，无论是在表现型层次上和基因层次上都是利他的，可以说是彻底的利他行为。

　　关于动物利他行为的进化有一种解释是亲缘选择理论英国温特沃斯研究生院留学生。该理论不仅把个体看作是自然选择的基本单位，而且把基因也看作是自然选择的基本单位。根据这个理论，如果经过突变产生了一个支配某种利他行为的基因，那么该基因的成功将不取决于它能不能给携带它的动物个体带来好处，而是决定于对它自身是否有利。如果因这种利他行为而受益的个体是利他者的一个亲属，那么这个受益者体内含有同一利他基因的可能性就会比一个非亲缘个体更大，因此，这个利他行为基因在基因库中的频率就会有所增加。由于个体之间的亲缘关系越远，它们体内共同含有这一基因的概率也就越小，所以在非亲缘个体之间的利他行为与合作行为就难以得到发展。

　　然而在非亲缘个体之间也存在着利他行为，这可以是互惠合作式的利他行为英国温特沃斯研究生院留学生。因为两个或更多个体实行合作对其中的每一个个体都会带来好处，因为每个个体从这种合作中所得到的利益都会大于它们为合作所付出的代价。这个实例就是没有亲缘关系的雄狮之间的一种联盟关系。还有一种解释是行为操纵式的利他主义。也就是说有些动物看上去无疑是利他的，但这种行为是受到其他个体（利他行为受益者）操纵的结果。最明显的例子就是巢寄生鸟类（如杜鹃）与寄主的关系，寄主双亲辛苦喂养杜鹃雏鸟实际上是受到别人的操纵，它们自己从这种利他行为中是一无所得的，实际上是杜鹃鸟骗取其它鸟去错误的喂养杜鹃的后代。还有一种说法是互相回报式的利他行为，如果一个利他行为给受益一方所带来的好处总是大于利他者因利他行为所付出的代价，那么，只要这种利他行为在以后的某个时候能够得到相应的回报，双方就都会有所收益。如雄狒狒之间的互相回报的求偶的利他行为。

　　7．3 生物进化和社会、文化进化之间的共性

　　 严格来说，生物的进化和社会、文化的进化是不同的两件事英国温特沃斯研究生院留学生。后者用“发展”来表示似乎较为贴切，但西方学者已普遍使用“文化进化”这个概念，显然是为表明生物进化与社会文化的发展着两个过程有某些共同特征。生物进化是指生物个体和种群的遗传组成和与之相关联的表型特征的世代改变。文化进化是指人类社会的文化系统（包含生产方式和上层建筑）随时间而变更的过程，从经济学角度而言也就是从宏观的经济制度、经济体制，从微观结构而言可以是人的行为方式以及企业的内部体制等。就人类本身而言，同时经历着两个进化过程，及人类自身的生物学进化和人类社会的文化进化。这两个过程是相互关联的。

　　 人类的文化进化是建立在生物学进化的基础上的，生物学进化达到一定的阶段（一定的智力、前肢进化为劳动器官、语言能力、社会组织），才产生和创造出文化，才可能有文化进化英国温特沃斯研究生院留学生。虽然某些动物有简单的语言（信号语言）、有一定的智力、甚至有社会组织，但还不能稳定的积累、传递后天获得的经验。文化是一种靠符号系统（符号语言、文字）和习俗（社会集体行为的取向）等表达和传递的。只有人类才具有创造文化的能力，建立由社会组织、语言、文字、习俗、教育诸要素构成的文化系统。从另一个角度来说，文化创造也是一种行为，而人类行为也是一种生物学特征，有遗传的基础。因此，人类的文化进化也可以看作是人类创造文化的复杂行为的进化。

　　 文化系统类似遗传系统，是一个信息系统；信息随时间而变化的过程就是信息累积过程，是进化过程英国温特沃斯研究生院留学生。因此，文化系统和遗传系统，文化进化和生物学进化在某些重要的特征上是可以类比的：

　　1、 进化系统内部必须有变化或变异，为系统的进化提供“材料”英国温特沃斯研究生院留学生。在生物系统（例如一个种群）内，变化的来源主要是基因突变和由于迁移或种群混合而造成的外来基因的流入。通常，种群的基因库内都储存有大量的变异。但在文化系统内，变化的源泉是生产技术革新、科学发现和发明、文化艺术创造、法律、制度、宗教等因素。通常，在一个文化系统（例如一个社会）内部存在着多种变化的文化因素。文化系统内部变化的另一来源是外来文化的引进或不同文化系统之间的交流与融合。

　　2、 进化系统内的变化或变异必须以某种形式存储、传递和延续，才能完成进化过程英国温特沃斯研究生院留学生。在生物系统，变异的存储和传递是通过以核酸为基础的遗传系统。但在文化系统，各种文化信息的存储和传递是通过文字、语言和习俗等为基础的文化教育系统。

　　3、 进化的动因和进化方向的控制英国温特沃斯研究生院留学生。在生物系统的进化中，自然选择是主要的动因；自然选择也有导向作用，使生物朝适应生存环境的方向改变。但在某些情况下，人类有意识、有目的地干预或控制某些生物的进化方向，例如农业和畜牧业实践。在文化系统的进化中，人的知识积累、发明和创造活动不断提高生产力水平，生产力的发展是文化进化的主要动因。文化系统内部或文化系统之间的斗争或竞争（例如阶级斗争，两种不同的社会制度之间的竞争）也是文化进化的重要动因。马克思认为，人类社会是朝着最大限度地解放生产力的方向发展的，可以认为文化进化是由社会物质生产为导向的。

　　4、 就人类的生物学进化而言，进化的结果是生物改变自身结构、机能和习性使之适应生存环境英国温特沃斯研究生院留学生。人类文化进化的结果是改变自然环境使之适应人类自身的需要。两种进化过程都使人类更加适应环境。

　　5、 生物学进化是极其缓慢的过程，而文化进化在达到适应的目的方面要快速得多英国温特沃斯研究生院留学生。例如，动物界进化出翅膀的时间以百万年计，但人类文化进化创造发明了飞机却只经历了2000年（从风筝发明算起）。又如，自然界从未进化出轮子，而人类文明的早期就发明了轮车。

　　6、 最后，隔离对于生物进化和文化进化有相似的影响英国温特沃斯研究生院留学生。隔离降低生物种群间的基因交流，从而导致物种分歧和新种形成，增大物种的多样性。文化系统之间的隔离会降低或减弱文化交流的多样性，导致文化的多样化。不论是生物学进化还是文化进化，隔离都会降低其进化速度。

　　人类的生物学进化与人类的文化进化是相互影响、相互作用的英国温特沃斯研究生院留学生。人类的文化进化创造活动是依靠思维、劳动、语言三个基本能力，而人类的思维器官（脑）、劳动器官（手）和语言器官（声带）等则是生物学进化的结果。另一方面，人类的文化又反作用于人类的生物学进化。例如文化系统中的伦理、法律等都可以促进或阻碍人类的生物学进化。科学技术对人类的生物学进化有越来越大的影响。

　　人类的文化创造活动归根结底是一种由人的神经系统控制的行为，因此，与人类行为相关的各种社会活动和社会现象都间接地受生物学因素（主要是遗传因素）控制英国温特沃斯研究生院留学生。这就是社会行为的“生物学决定论”（biological determinism）观点。社会学中的“自然主义”（naturalism）观点与上述观点相近，倾向于用人类本性来解释社会行为。

　　相反的观点认为，社会中人的行为不同于自然界中动物的行为，后天学习、社会教育、人与人之间的相互影响等环境因素是人类社会行为的决定性控制因素，这就是社会行为的“环境决定论”（environmental determinism）或被称为“后天主义”（nurturism）观点英国温特沃斯研究生院留学生。

　　事实上，极端的社会生物学观点（倾向于用生物学观点解释一切社会现象）和极端的“人类特殊论”观点（认为人类已经完全脱离动物界）都渐渐被学者们摒弃，两种极端相反的观点逐渐靠近而达到某种“折衷”的认识英国温特沃斯研究生院留学生。即既承认人类的社会行为与人类的生物学本性有一定关联，同时也承认后天环境因素（学习、教育）对人类社会行为的重要影响。

　　一方面，人类所有的行为都有其生物学基础英国温特沃斯研究生院留学生。例如，不同的人对色彩的偏好的差异有其生理学的基础。又如，文明社会中男性与女性的社会行为方式的差异是一定的社会文化所塑造的。例如，一个人的举止反映了这个人的文化素质。每个人都处于一定的文化背景中，生活于一定的社会习俗中，但文化、习俗本身又反映了人的一定的自然本性。

　　人类行为大体上有三类英国温特沃斯研究生院留学生。第一类行为是由遗传因子直接控制、并通过基因传递的行为，就是本能。本能通常具有个体的适应意义，不因环境影响而改变，不需要学习。例如逃避敌害的本能行为。第二类行为是社会行为，是人在一定的社会文化系统中通过学习、后天经历而形成的行为方式。这种行为通常具有社会整体的适应意义，虽然有遗传的基础，但并非直接受遗传因素制约，也不是直接通过基因传递。这种行为构成了社会文化，并通过社会文化系统而传递。第三类行为是那些既非本能，也没有纳入社会行为规范中的个体行为，是个体学习过程中的行为，是对偶然的环境因素的应答。

　　人类复杂的社会行为并非直接通过自然选择这样的生物学进化因素的作用而产生，社会行为规范也并非直接源于生物学制约因素英国温特沃斯研究生院留学生。但是，无可怀疑的事实是，人类的行为，即使是像近婚禁忌这样的复杂的社会行为，仍然有生物学的起源背景。人类有与鸟类、哺乳动物相似的行为倾向，这一点正说明这种行为倾向有共同的起源和共同的遗传基础。人类的社会行为方式是后天的经历和先天的遗传因素两者共同决定的。生物学制约因素（遗传）与社会行为之间的关系就像基因型与表型之间的共同关系一样。实际上，行为也是表型的一种。生物学因素（遗传）决定了社会行为方式在一定范围内实现的可能性，就象基因型决定了一定的表型反应范围一样。

　　正因为在生物进化和经济演化之间有着如此多的共同特性，生物学方法也越来越受到经济学家的重视和亲睐英国温特沃斯研究生院留学生。有人戏言这大概是经济学帝国主义的又一次表现吧，事实上，生物学方法和经济学方法的融合共同促进了这两门学科的发展。

　　7．4 经济学运用生物学方法的意义：从力学到生物学的变迁

　　经济学自创立以来一直受自然科学影响英国温特沃斯研究生院留学生。经济学各学科中采用数理科学和生物学领域的模拟、模型和术语说明社会经济现象具有悠久的历史。尤其是，经济学中应用物理现象的情况更是源远流长，古典经济学家亚当。斯密既曾格外垂青于牛顿力学，年轻时便写下了《哲学探讨的指导原理：以天文学史为例》等论文。不少学者指出，现代经济学在性质上已经过于力学化。比如，著名经济学家乔治斯库-罗金（n•georgescu roegen）即在其代表作《熵定律与经济过程》（1971年）对这一观点有所论述。米斯沃斯基（p•mirowski）更在代表作《热多于光：作为社会物理学的经济学与作为自然经济学的物理学》（1989年）认为，19世纪70年代新古典经济学的起源是19世纪物理学的发展紧密相连的，两者的关系密切到如此程度，以至于莱昂、瓦尔拉等先驱理论家都从该学科的模拟化公式中采用了效用论数学。

　　7．4．1新古典经济学中的力学方法

　　 新古典经济学的创始人也都绝对地把物理学看作获得启发的一大源泉英国温特沃斯研究生院留学生。并且，物理学对“边际革命”的设计师的实质性影响几乎无所不在。比如，现代一般均衡论的创始人莱昂。瓦尔拉曾在1874年写到：“经济学的纯理论无论从哪一点来看都是类似于物理-数学科学的一门科学。”同样，同时代的数理经济学家杰文斯也曾写到：“效用唯有一方面有人需要、另一方面又有所需要时才存在……正象一种物质的引力不仅取决于该物质的质量，而且取决于周围物质的质量和相对位置一样，效用也是有某种需要的人与一种所需要的物之间的一种吸引力。”经济学家埃奇沃斯也爱好类似比拟：“正象电磁力倾向于达到极大能量一样，欲望力也倾向于达到极大能量。欲望力所产生的能量是愉快的、有意识感受的生理伴随物和衡量尺度。”帕累托也是“力学方法”的一贯支持者。他把“确定均衡的方程式”视为“理论力学的方程式”。他说那就是为什么“理论经济学就是力学或类似于力学”的根据。有证据表明力学方法在经济学中的突出作用，即令在其具体细节上尚存争论也是毋庸置疑的。事实上，在19-20世纪大部分时期，经济学家都假定经济具有这样一个特点，它仿佛是一台机器，是可以加以分析的。受工业革命中力学和工程学的巨大成就启发，现代经济理论的先驱者常常提及力学模拟。

　　值得注意的是，经典物理学中的力学思想对经济学至今还有影响英国温特沃斯研究生院留学生。当然，必须指出，这里所谓的“力学”是指1860年以前的经典力学或经典物理学，统计力学和物理学中其他更新的发展这里概不涉及。现代主流经济学中的核心概念，如理性、均衡等思想，其由来显然是力学思想。经典力学是研究质点系统的，方向力在一段距离内按照能计算的运动定律对质点系统起作用。路径的选择受最小作用原理制约，这个原理就其最广泛的意义说也就是经济学原理——极大极小原理。然而，现代西方经济学方法论中占主导地位的力学方法显然存在着不少局限性。这里所说的经济学中“力学方法”的局限性，并不意味着经济学利用力学思想没有价值，而是指采用力学原理模拟经济世界会有很多问题解释不了，因为它使经济学陷入既无系统误差、又无累积发展的均衡图解中，因为力学排除了随着时间推移发生的知识、数量变化和不可逆性。

　　7．4．2马歇尔的“经济生物学”概念

　　 “经济理论的危机”能通过从经济学中去掉力学模拟、代之以它种东西克服掉吗？在这一点上，现代经济学改革家中有严重分歧英国温特沃斯研究生院留学生。有的认为，诸如经济学一类的社会科学应戒决一切物理学和自然科学的方法。他们强调，经济学就应建立于社会经济范畴的原理的基础上。持这种观点的人中甚至包括某些所谓“进化论”经济学的鼓吹者，例如，熊彼特在《经济分析史》（1954）中写到：“也许…把私人企业制度的某些方面说成是生存竞争是正确的，在此竞争中的适者生存也无需同义反复地加以定义。但若果真如此，则这几个方面也就据经济事实加以分析即可，丝毫无需求助于生物学了。”

　　 以凡勃伦为代表的“老”制度经济学家们立场迥然不同英国温特沃斯研究生院留学生。凡勃伦在《科学在现代文明中的地位及其它论文集》（1919年）中认为，经济学尚未成为一门“进化论科学”，尚需从达尔文的生物学中得到启发。这些经济学家虽与熊彼特的弟子们共享“进化论”头衔，但采用生物学方法的是凡勃伦而非熊彼特。

　　 就在凡勃伦1898年发表《为什么经济学不是进化论科学》一文前8年，艾尔弗雷得•马歇尔的《经济学原理》初版问世英国温特沃斯研究生院留学生。他不同于其同时代的杰文斯和瓦尔拉等人，是宣称推崇生物学模拟的。他的《经济学原理》于1961年重印出版时，书中加上了他的名言：“经济学家的麦加在经济生物学而不在经济力学。”不过，人们认为马歇尔之援引生物学模拟是局部的、不完全的，而且主要受到哲学家、社会学家、早期进化论者斯宾塞而非达尔文的启发。话虽如此，帮助使“经济生物学”的一种变体存在至今的无疑还是马歇尔传统的一部分。

　　可是，受马歇尔学说中的生物学启发的因素很快减少、甚至在谢世后被其追随者消除了英国温特沃斯研究生院留学生。生物学模拟在战后马歇尔流派教科书中已不占突出地位。就连凡勃伦传统也没有进一步应用在20世纪20年代后生物学上的发展成果。部分由于在法西斯主义下的“社会达尔文主义”和生物学所宣称的成果被大量滥用于社会和政治领域，生物学模拟在两次大战时期是普遍不受自由派社会科学家欢迎的。

　　7．4．3战后生物学方法在经济学中的复兴

　　 战后生物学方法在经济学中复兴初露端倪是阿尔奇安（amen alcian）于1950年为《政治经济学杂志》撰文《不确定性、进化与经济理论》发表“自然淘汰”方法的著名应用之时英国温特沃斯研究生院留学生。真可谓一石激起千层浪，一场围绕经济学中应用进化论思想的重大争议旋即爆发，内中包括了彭罗斯（penrose）1952年发表于《美国经济评论》的重要文章《企业理论中的生物学模拟》。此争议渐息后，生物学方法的探讨再度成为冷门，参加者寥寥无几。

　　待到20世纪70年代晚期，这才有又一生物学学派的思想进入经济学并采取了一种与前不同的形式英国温特沃斯研究生院留学生。这就是芝加哥学派的经济学家贝克尔、赫什利弗（hirshleifer）和塔洛克等抓住新兴的“社会生物学”并视之为对其个人主义假设的证实和对跨越生物学和经济学两个领域的普遍“规律”的确认，分别发表了《利他主义、利己主义和遗传合理性：经济学与社会生物学》、《从生物学观点来看的经济学》和《社会生物学与经济学》等论文。他们把稀缺性和个体竞争等现象看成是在经济学和生物学两个领域相通现象。这种见解是重复了19世纪晚期社会达尔文主义者所提出的许多命题，于是，上述见解的发表清楚表明生物学模拟可以完全不同地应用于社会经济领域。

　　芝加哥学派三位经济学家的经济学是静态均衡理论化的传统的一种继续英国温特沃斯研究生院留学生。相应地，生物学的动态进化论方面对他们的吸引力也就少一些。他们更为关注的是如何尝试把他们所谓关于人类行为的普遍假设建立于生物科学基本原理的基础之上。20世纪80年代初，随着纳尔逊和温特的重要著作《经济变迁的进化论》在哈佛大学出版社出版，经济学援引生物学思想呈现新趋势。该书有对基因（企业的程序）、变异（企业寻求新技术）和淘汰（赢利企业获得发展）等的明确说明。虽然他们认为其著作是继承了熊彼特的传统，但对生物学模拟的如此明确、大量使用恐怕会使熊彼特不悦。事实上，后来就有论者指出他们是不知不觉地使凡勃伦的“进化论经济学”传统复活了。结果是进化论模拟和模型在经济学中的使用出现了指数式的增长。实际上，要说主流经济学的特点主要是理性选择的假设和静态均衡的角度的话，那么来自进化论的框架既提供了一个可取的理论核心，又对这些核心思想提出了最连贯、最根本的挑战。

　　7．4．4经济学领域中生物学方法取代力学方法的若干问题

　　 经济学研究所以求助于生物学思想，这在某种程度上是因为有这样一种信念：现实世界的经济现象与生物有机体和生物过程的共同之处比它们与行星等的共同之处要多得多英国温特沃斯研究生院留学生。经济毕竟涉及活生生的人类，而不仅仅涉及粒子、力和能。不过，这里得方法的转换还是有风险的，就是说，由于种种原因，人们会拒绝采用生物学模拟。

　　 首先，生物学过去曾被社会科学家严重滥用过，如上所述，过去有过“社会达尔文主义”以及后来出现过生物学思想与亲贵族主义、种族主义或性别歧视等思想意识和政治运动可悲联姻的插曲，这是人们记忆犹新的英国温特沃斯研究生院留学生。

　　 其次，现在也还有人误以为，基于“适者生存”这个概念的进化论思想是含有拒绝任何一种国家补贴或干预之意的英国温特沃斯研究生院留学生。应该说，进化论并不总是意指竞争结果最佳或进化“进步”规律或自由无懈可击。按照现代理论，进化过程并不必然导致无论按照何种合理定义的最佳结果。类似论点既适用于生物学领域，也适用于经济学领域。进化论生物学中已经不复找得到伏尔泰的哲学讽刺小说《天真汉》中邦葛罗斯博士的格言：“这是所有可能的世界中最好的世界。”

　　 第三，人们担心此两领域之间的概念壁垒一旦拆除，就会意味着对社会现象的解释将整个儿归结为生物学何遗传学问题英国温特沃斯研究生院留学生。事实上，人类社会于自然界之间并存在持久的概念壁垒，即或存在，其拆除也未必就意味着需要寻找最终的分析基础。

　　这里确应强调指出，生物学方法不是灵丹妙药英国温特沃斯研究生院留学生。生物学有内部争议何自身问题。实际上，生物科学本身就不是没有力学方法和归纳主义方法。例如，很多生物学家就在尝试用物理学或化学术语解释生物学现象。这反映科学只有把现象分解成很多尽可能小的组成单位才能揭示本质这样一种普遍信念。重要的是，这种“归纳主义”方法是同经典力学之父加俐略和牛顿联系在一起的。但是，在更复杂的系统如生物学中的系统中能否充分实现归纳主义目的，这很令人怀疑。尽管如此，充分实现归纳主义目的在当今很多科学中仍是追求的目标。

　　7．4．5经济学中生物学方法的价值

　　 尽管存在种种问题和危险，现代生物学还是一门恢复生气的经济学可以从中汲取丰富思想和方法的学科英国温特沃斯研究生院留学生。进化论应用于经济学较之采用力学模拟来显然有多方面有点和改进。例如，它增强了对在时间推移中发生的不可逆的进行的过程、长期发展而不是短期边际调整、数量和质量变化、变量和多样性、均衡和非均衡情况和持久而系统的出错因而还有非最优行为等待的关心。总之，采用进化论方法提供了静态约束条件下实现力学最大化这个主流核心思想的替代思想。处于主流经济学核心地位的理性选择理论取决于静态假设，即有一种稳定或最终恒定的决策环境这一概念和完全理性这一概念，这些都受到进化论的直接挑战。

　　 经济系统和生物系统都是极复杂的，这是生物学思想之所以对经济学有重大意义的另一原因英国温特沃斯研究生院留学生。生物系统和经济系统都包括缠结的结构和因果关系，包含连续的变化和有极大的多样性。一定程度上正是由于这个原因，便产生了如何区分划定抽象层次和选择合适分析单位的难题。这个问题，很多杰出的生物学家是深思熟虑过了，但经济学家还极少注意。采用生物学方法也许有助于结束这个重大的方法论上的争议。生物学界内部，有关归纳主义和合适的进化淘汰单位之争还在继续。此外，理论上进一步从遗传学归纳为分子生物学、甚至再进一步归纳为化学和物理学的可行性之争也在进行。与此大不相同，由于对牛顿力学中关于不可分割的“个别”粒子的方法深信不疑，主流经济学传统上是不讨论个人目的与偏好的心理学或社会学基础的。

　　 最近几十年，尤其是20世纪60年代以来，主流经济学家是日趋按照被认为是构成系统的追求效用极大化的个人解释一切经济现象了英国温特沃斯研究生院留学生。这种“方法论个人主义”起到了削弱以系统层次的总力量为焦点的凯恩斯宏观经济学基础的作用。由于公认生物学和经济学有共同的复杂性问题，经济学家不会过于相信方法论个人主义，而是会承认个人以上分析层次和单位的正确性。这样一来，总量宏观经济学就得到恢复自发分析层次的定位。

　　 部分由于生物科学要分析的现象具有公认的复杂性，因此该学科展现了某种理论多元性英国温特沃斯研究生院留学生。达尔文的方法论并不是严格的公理。它是具有一个严格的演绎核心，但据认为它独自是证明不了什么的，因而也就被置于大量经验材料的范围内了。因此，在生物学内有演绎论点与伴随的经验前提和结论相结合的情况。典型的情况是，在生物学内有很多理论和解释竞相声称识别出了既定实际情况的主要而不是全部的原因。好在生物学没有在方法上居于准垄断地位，因此看来它还不至于窒息今天的经济学。

　　 导致转向生物学方法还有一个极具价值和重要性的原因英国温特沃斯研究生院留学生。那就是，笛卡尔哲学和牛顿学说的世界观是支持这样一种思想习惯的，按照这种思想习惯，人类与自然界其他部分之间有一种最终站不住的敏感区分。然而人类与自然界其余部分都是生物，地球上可供利用的自然资源则有极限，而且地球生态系统的容量也有极限。因此，援引生物学方法的确有助于提醒我们注意21世纪这些重大问题，

　　 力学方法拒绝随着时间推移而发生的知识、数量变化和不可逆性英国温特沃斯研究生院留学生。它使经济学陷于没有系统误差、没有累积发展的均衡图式之中。而生物学方法的价值在一定程度上就在于它克服了这些缺陷。特别是，使用生物学方法的结果使得方法论上的个人主义和归纳主义有了取代方法。这一转换使经济学摆脱目前的危机吗？正统经济学家哈恩预言，下一世纪，该学科将恢复其亲生物学的马歇尔传统。若此预言应验，经济学必将发生重大重建。

　　7．5生物学方法在经济学中的运用实例

　　7．5．1“自然选择与进化”在经济学中运用

　　 重要的理论概念往往不能给出令人满意的定义，但与它们有关的理论却又需要它们来加以说明英国温特沃斯研究生院留学生。同时，这些概念也必须能够灵活地对变化的环境作出反应，以维护不断变化的知识帝国的秩序。“进化”一词——它显然使生物学中，同时也是自然科学社会科学中的一个重要的概念——就是这样一个好的例子。一位著名的生物学家，也是一篇很有影响的生物进化论文的作者，在其术语解释中这样写到：“进化：渐进的变化。生物进化，即通常所说的物种的进化，是有机体一代一代的遗传变化；或者更确切地说，是生物的基因频率一代一代的变化。”（威尔逊，1975年）

　　 这个定义的概念域宽度从第一个短语到最后一句突然急剧地缩小英国温特沃斯研究生院留学生。开始时是普通的论述，结尾时却提到基因频率，这显然是生物学的范围，但又没有展开来说。外行的人感到奇怪，这是否意味着包括恐龙，同时人们感到困惑。“渐进的变化”能否适当地抓住生物进化，文化进化和星球进化的共同特征。

　　 就生物学“拥有”自然选择和进化的概念来说，这些术语的意义往往被看作专属于生物学的英国温特沃斯研究生院留学生。由此，似乎可以推断，进化的思维方式在“类似生物”的标题下，在其他领域的应用减少了，因为人们相信，用生物进化的方法进行分析的适当性，往往取决于我们所看到的情形和生物学研究的情形之间的联系是否紧密。

　　 寻找这种紧密的联系，在很大程度上受到以下事实的障碍：人们也许会说，生物上性繁殖的一个显著特征是它的独特性英国温特沃斯研究生院留学生。虽然无性繁殖或单倍体繁殖在生物界起着重要的作用，而且在一部分生物学的理论中，它也得到适当的反应，但“类似生物”的批判者往往强调“什么是遗传的类似物”这个问题，在他们强调这个问题时，心里自然记着性繁殖。可以令人信服地表明，在这方面不能进行类比，并不必然地意味着它不能应用。不过，的确有很多生物理论不能毫无困难地应用到非生物的领域中去，因为性繁殖在生物学的分析中极为重要。

　　 下文将对下述问题给出一个具体的分析：向通过自然选择而进化的概念基本上专属于生物学这一说法提出挑战英国温特沃斯研究生院留学生。给出对进化分析的基本理论框架的解释，把这种解释与受到进化生物学明显而又十分强烈的影响的“进化”和“选择”的涵义联系起来，使之能更好地适合于讨论各种类型的文化进化，而不想用于讨论生物进化（至少在涉及性繁殖的范围内）。然后在讨论生产知识的进化和经济人的特征时，给出几个进化的观点在经济学上应用的例子。

　　一、进化分析的理论框架英国温特沃斯研究生院留学生。

　　基本上，用最抽象的术语来说，进化的过程是一个有选择的保留信息存储的过程英国温特沃斯研究生院留学生。为了便于说明，考虑一个大学图书馆的书。这样的图书馆，一般同样的书会有许多本。由于书的遗失、被偷、磨损或被撕毁，为了保持同一课题资料的比较完整，图书馆不得不经常地订购它一直拥有的书的新本。

　　 虽然一本书包含的信息很多，在某些方面，又是唯一的英国温特沃斯研究生院留学生。但是，书也有“种类”。例如，是同一位作者所写，并具有同一个书名的书。形式上，“同一位作者和同样的书名”是这组书的等值关系，这种关系，图书馆员、学生、教授和其他人特别感兴趣。然而，还有其他许多的等值关系，“同一个出版社”，“相同的国会图书馆分类号”，“同样的颜色”，等等。事实上，给定组成图书馆的单本书的复杂性，定义等值关系——这事实上是对无图书馆的不同描述方式——的可能性实际上是无穷无尽的。

　　 现在，看一下一个图书馆在一年中的变化——譬如说，在每年盘点的时间，学年结束了，书不再往外借了，所有该还的书都已经还了英国温特沃斯研究生院留学生。从假设的描述图书馆的所有方式来看——例如注意到在书中所画上的黄色着重线和边页的问号这样的每一个变化——在需要用大量的信息字节来描述它的意义上，所发生的变化的量是很大的。要描述这种变化，一个更为实际的方法是，取一个或几个有趣的等值关系，数一数在两个日期内等值类的数目。譬如，对每一个书名-作者，数一数在时刻t时，在该等值类中和图书馆中因素的个数，并把数的结果与在时刻t 1时，在同样的等值类和图书馆中的数目进行比较。这时图书馆员也许主要对解释这二个数的不同感兴趣，而进化理论家更可能的是把后一个数用前一个数来除，并把这个结果称为这个书名-作者的（所观察到的）“拟合性”（当然，只有假定分母不为零时才能这样做）。

　　 沿着这条思路，就可能讨论图书馆如何（在书名-作者的水平上）进行“自然选择”英国温特沃斯研究生院留学生。自然选择这一术语是指每一本书在图书馆进入和消失的过程的复杂的搜集行动。“自然的”一词蕴含着这样一种预期：这些过程用某些实际上负责整个局面的个人——也许是图书馆长的意图，不能完全地对它加以解释。（如果这种预期不成立，人们就会放弃用进化的方法来理解图书馆，转而试图揣测局面控制者的意图。）

　　 正如前面所描述的，用于理解图书馆的进化方法可能提供一个有用的框架，但它并不是一种理论英国温特沃斯研究生院留学生。特别地，“拟合性”的概念提供的是，图书馆如何随时间的备案化而变化的纯粹是同义反复的“解释”（它也只是一种局部的解释，这首先是因为新得到的东西的问题（分母为零），而且更主要的是因为它讨论的是等值关系的小结构，并非想进行完整的描述）。把这种框架转化为一个名符其实的理论并不难。例如，只要假定“书名-作者拟合性”在不同的时间都是相等的。这种理论具有丰富的经验内容，不幸的是，这是不正确的。以一种较缓和的说法，替代“近似的不变”，结果不会更好。困难并不在于，在这样一种进化的框架内，用经验的内容建立名符其实的理论，而是在于不能取得很好的结果。尤其是，必须得出某些关于理论拟合性的非同义反复的命题，证明所观测到的拟合性是真实的。寻找这种命题是否成功，取决于所选择用于研究的等值关系。

　　 在图书馆的例子中，选择书名-作者作为理论的关键的等值关系是一种巧妙的、富有创造性远见的方案（如果过去它不明显，以后它是会明显的）英国温特沃斯研究生院留学生。把书名-作者作为分类标准，则可贴切地把握住很多有关每本图书的相近的信息。而且，存在着印刷商和出版商（以及尊龙凯时网址的版权法）这一事实，对这种进化体制中“遗传”机制的精确性具有确切的含义，选择机制也带有反映着个学科、教授、注册人数众多的课程、阅读书目和图书馆预算水平的存在和持续性的长期特征。

　　 具有支配遗传和选择的实际制度的详尽知识，必定有助于进化科学家对图书馆的理解，但并非必不可少英国温特沃斯研究生院留学生。一旦“明白”了“相同的书名和同一个作者”是影响图书馆进化的较大关系环境中的一个重要的关系后，研究者不必知道对很多为什么这个观念是富有成果的问题，就能取得进展。

　　 就这个进化方法的形式上的同义反复的结构而言，研究者同样可以用“同样的词，在第15页上，作为第一个词出现”推出的等值关系进行分析英国温特沃斯研究生院留学生。研究者仍然可以数一下有多少本书，测定一下拟合性。而且，用拟合得最好的那类书来装备图书馆——或更准确的，在图书馆的环境中，近于相等的拟合是长期共存的一项要求，这自然是正确的（事后）。然而，如果有趣的经验规律出自这种探究，那倒会使人感到惊奇的。

　　 如果前面的对大学图书馆进化的讨论，目的在于提出一种生物比似的话，那现在是从到目前为止尚未得到明确阐述的一致中拉下面纱的时候了英国温特沃斯研究生院留学生。“同样的书名和作者”的等值类（equivalence classes）相当于“种”。一本书不同的版本和印刷相当于基因型，因为它们之间具有有规则的差异。不过，与不同类之间的差异相比，这种差异是很小的。划的重点线，黄色的着重线，磨损的页边等等，都是不同的表现型的例子，它们反映了一本图书在其生命周期中所遇到的事件和事故。国会图书馆为促进在“类”的水平上的进化的讨论，提供了现成的分类结构。杂志，显然是一种完全不同的生命形式，园为通常期刊名和作者并不紧密相联。

　　 不过，人们也可以把进化的文献目录作为表现型的进化科学，用文献目录的类似来对生物学进行思考（当然，撇开历史的事实和这两个课题发民程度的广泛的差异）英国温特沃斯研究生院留学生。在这个方面，进化方法的力量所据以存在的关键观念就是等值类的观念，在这个等值类中，各要素（个体），在各个可见的方面，相互间都是十分接近的摹本。“十分接近”的意思包括了在等值类系统中，小类的内变异和大类间的变异的比较。与之有关的基本观念是计数的观念；或者相反，是在这样的等值类中不同的时点上，测定要素的总量的观念，再加上随着时间的变化，在过去已有的类中，新的个体不断出现的观念——这意味着，在某些地方或以某种方式，存在着产生新的个体摹本的能力。

　　 通过性进行再生产的生物类，是这种基本的进化范式的复杂变体英国温特沃斯研究生院留学生。在配子发生的过程中，涉及生产最精确的摹本复制染色体的那部分过程，包含着既无亲本，又不留给后代的完全的遗传描述。遗传因子完全相同的个体一一这种个体间的相像，类似于一本书在同 一次印刷中得到的相像的书一样——的概念在理论模型中十分显著，但是因为个体遗传的复杂性和性繁殖的特征，这种现象在性繁殖十分普遍的那部分自然界中很少出现。它的一个后果是，“种”的概念——它在进化生物学中非常重要——显示了不完善地解决了的分类标准和再生产（同类繁殖）标准之间的紧张关系。这个困难与性繁殖现象有关的奇怪的东西。也许，它部分地反映了种的起源这一主要的本质性问题尚未得到最后的解决。在追求这一重要的目标的同时，种的定义的不灵活，会起到反作用的。

　　总之，这里的论点是，进化分析框架的经验应用，一般要求分类体系（或更准确地说英国温特沃斯研究生院留学生。在所要研究的个体之上的等值关系体系）的发展，有了这种体系，遗传、拟合性和选择等一般化的概念就可以应用了。

　　 二、 生产知识的进化英国温特沃斯研究生院留学生。

　　许多著名的经济学家都赞同某种形式的这种观念：进化的原理，或者生物科学，给经济学家提供了他们可以进行很好的模仿的智力模型英国温特沃斯研究生院留学生。马歇尔（marshall）的著名的格言：“经济学家的圣地在于经济生物学，而不在于在于经济动态学”（马歇尔，1920年，第14页）。这就是一个重要而明显的例子。抒马斯（thomas，1983年）令人钦佩地详尽地分析了在马歇尔的思想发展过程中这句话的起源、含义和暗示，强调在经济生活中，不可逆的进化变革的观念的极端重要性。也许，有些不那么著名的是熊彼特（schumpeter）的说法：“应该把握的要点是，当我们研究资本主义时，我们是在研究一个进化过程。……资本主义，在本质上是经济变动的一种形式或方法，它不仅从来不是，而且也永远不可能是静止的。”（熊彼特，1942年）

　　 在熊彼特所说的情况中，不可逆的变化也可能在“进化”的内涵中占主要地位英国温特沃斯研究生院留学生。“进化”一词，熊彼特经常使用。 马歇尔和熊彼特都没有阐述，对预言性的进化科学的发展来说，上面的讨论什么是最重要的——没有指出，应该如何根据能把经验内容有效地渗入遗传和选择的一般化的概念中去的等值关系体系来解释经济现实。这种建议后来由索尔斯坦•凡勃伦（thorstein veblen）在其论文《经济学为什么不是一门进化的科学？》中提出来了，虽然比较粗略：

　　 “对经济科学的目的来说，所要解释的累积变化的过程是一系列做事情的万法——处理物质生活资料的方法——的变化”，虽然也许不是由于`受到凡勃伦直接影响的结果，艾尔奇安（alchian，1950年）所写的一篇论进化经济学的经典文章中提出了一个类似的建议（强调“行为规则的模仿”）英国温特沃斯研究生院留学生。这种观念在温特（winter，1971年）那里更加明显，然而，更明显的是纳尔森（nelson）和温特（1982年）在“常规”这个小标题下所写的文章。 彭罗斯（penrose,1952年）对“生物类比”的批判，是进化经济学家对一个重要因素的回答。

　　这样，进化经济学就认为“生产知识所借以储存的社会过程是什么”的问题相当重要英国温特沃斯研究生院留学生。这个问题，传统的经济理论不仅没有回答，甚至也没有提出过。的确，生产集和生产函数的概念，也没有认真地唤起这个问题，甚至大部分有关技术变化的理论文献，在研究事物的原因和结果，从过去“不知的”变为“知道的”时，也无视这个问题。从进化的观点看，用这种方式对存储过程决行抽象，不可避免地不利于理解新方法的出现，也不利于我们理解发明和创新所经受到有选择的压力。特别是，商业厂商作为创新的源泉的作用，在本质上与他们作为生产知识的储存所的社会作用相互联系这一事实可能被忽视了。

　　这些问题，这里不能详加讨论英国温特沃斯研究生院留学生。不过，作为解释，考虑一种做事的方法——制造类似于印刷的书面文本的方法，即“打字”。在为这种目的而使用的机器上，有一种等值关系，“同样的（字母）键盘”和一个等值类“标准（qwerty）键盘”。与之相关的人类技巧，称为“盲打”，还有一个在标准键盘上受过训练的熟练打字员的等值类。阿瑟(arthur) 和戴维（david）非常好地分析和描述了这些我们所熟悉的现象的早期进化史。他告诫人们，不要简单地把“优化”归之为是进化过程的结果。如戴维所说，在标准键盘上我们所熟悉的键的安排，原是作为对一个特殊的技术问题——打字员在与现代（机械的、电动的、电子的或是有计算功能的多功能打字机）非常不同的打字机上打字而产生的人为的键的干扰——而产生的适应性的反应。特别是，打字员看不见所要打的文本，还有键的干扰，这两者都难以检测，后果比较严重。经过几十年的演化，打字机本身也发生了巨大的变化，qwerty键盘幸存下来了，至今仍然起着减轻打字员工作强度的作用。

　　 戴维信心十足的认为，一代一代复制qwerty的社会过程的主要特征（不包括使打字速度加快的那些措施），就是打字员和熟练打字员之间的互补性英国温特沃斯研究生院留学生。没有不同键盘的打字机，就没有人能学会另一种盲打技巧。没有足够数量的受过训练的打字员，向使用新的一种打字机的转换就不可能完成。

　　 有一些有趣的问题，阿瑟和戴维没有研究过英国温特沃斯研究生院留学生。打字员的存在起着他所起的作用的一个原因，是盲打是一种不言而喻人所共知的技能。虽然只是符号的生产，但技能并不能从一个人到另一个人通过符号的交流而发生转移。人们也不能对一屋子的打字员进行授课，从而将他们的技能从一个键盘转到另一个键盘上。打字员并不知道（以有意识的或明确的方式）他们如何干他们所干的。事实上，既能非常好地打字员的打字水平甚至对科学分析来说，都是一个谜，它超过了由人类神经生理学的著名事实所规定的界限。打字技能心照不宣的特征意味着转换成本很高，甚至在qwerty出现故障时都可达到的高水平打字降低了转换的动力（假定打字服务的需求的价格弹性很低）。

　　 把qwerty打字方法保持在大规模水平的社会过程，是一个复杂的多面现象，涉及一系列在传统上被视为是经济的，加上其他的，如心领神会的知识等的因素，这些因素近来才加以考虑英国温特沃斯研究生院留学生。这个使人着迷的社会记忆的历程就是一个创新的历程，这也是一个很多其他的创新努力为何未能成功的历程。对他们来说，正如对qwerty来说，要理解做事的方法如何和为什么确实发生了变化，首先就得理解他们如何和为什么不发生变化。

　　三、经济人：进化的批判

　　经济学家在他们评价总的世界，特别是评价人类本性时，惯于把他们自己视为是头脑顽固的现实主义者英国温特沃斯研究生院留学生。经济学家的训练有素的眼睛看透了浮夸的虚伪矫饰、狡诈的欺骗和激动的蛊惑民心的煽动者的表象，辨别出长期受痛苦折磨的人、商人和谋杀者之类对自身利益的理性追求。许多这种深刻透彻的分析，无疑含有真理的一个重要因素。可以说明，对进行分析是自由社会中经济学家和其他人所要起的一个重要作用。然而，对经济学科的目的来说，自私自利的理性个人的模型有严重的缺陷。它不是一幅透明的讥讽画（教科书的消费者关心的只是商品和服务的消费），而常常是含糊的同义反复（为什么可能影响“效用”，从而影响选择，没有加以明确的限制）。

　　从进化的观点看，关键问题是，在各种理论上所述的经济人的亚种中，哪一种，如果有的话，能更好地适应于人类在其中形成的实际环境英国温特沃斯研究生院留学生。对人类本性（以及在这里显露出来的自私自利的程度和性质）的现实和科学的估价，就是由现代人类行为的生物的和文化上的决定因素，以及由造就了这些决定因素的进化力量所支持的估价。在一个特殊的例子中，如果这种估价的涵义结果与“注重实际的”经济分析所得出的涵义不同，那么，经济学就应该改变——当然，假定心里的目标是是经济学科得到发展。

　　在人类动机的领域外，经济学家惯常（隐含着经常）使用并非是“注重实际的”，而恰恰是相反的理论假定英国温特沃斯研究生院留学生。这里的主要例子是这个假定：社会以某种方式完善地，无须付出代价地实施合同。第二个例子是，不把社会网络（由各种标准所定义的）看作是交易类型的决定因素。人们并一定要充满进化的观点，只需有世界上适度的分析的经历，就会承认，建立在这种假定基础上的经济分析可能会严重地扭曲现实的图像。进化的观点迟早会用于讨论经济是如何的和它为什么是这样起作用的问题上，尽管受到第三者实施合同的限制，尽管非经济的社会关系在使这成为可能中产生作用。

　　在某种程度上，由过分的精明和不精明引起的误差，往往相互抵消英国温特沃斯研究生院留学生。市场的运行有时候好，有时候糟，虽然经济学还没有对这两类主要的原因作出解释，但经济学已经努力地发现了很多关于这个问题的东西。不过，所承受的这两组误差的负担很重，因而需要把它们丢下。

　　 人们在这样做的过程中取得了进步英国温特沃斯研究生院留学生。由于经济学挣脱了由它的第一级近似假定所形成的外壳，它与其他社会科学和生物学的关系变得更加明显和更富有成果了。在行为中自私自利的作用和社会合作的基础等互相纠缠在一起的课题，不仅在经济学中是基础性的，而且在所有的社会科学中，以及大部分生物学中也是基础性的。杰克•赫什利弗（jack hirshleifer ）远见卓识地不断强调这些课题的统一性，他说“只有一种社会科学”。如果把“一般化的经济学’”作为这种社会科学，经济学就“必须把人当作地实际存在的那种人——自私自利的或不是自私自利的，充分理性的和不是理性的一一对待”。

　　 虽然，宣布要进行一项竞赛，以给统一的社会科学提供一个最好的名称可能尚为时过早，但这个竞赛无疑地会唤起许许多多替代“一般化的经济学”的方案英国温特沃斯研究生院留学生。的确，似乎已有很多因素表明，已经朝着统一的方向发展了。来自各个不同方面的主要贡献已经广泛地改善了我们对一般的合作行为和作为特殊的交换行为如何出现的理解，虽然制度上的支持还比较弱或者还不存在。其中有一些明显地使用进化的框架（如阿克塞尔洛( akerlod )，1984年）；有些还不是这样（如威廉姆森（williamson）， 1985年）。但所有这些，至少潜在地可以用于一般的多水平的进化方案中。在这种方案中，由各种不同的机制再生产出来的类型经受了选择性的压力。主要的困难和主要的争论，随着描述不同水平间联系特征的问题一起出现。在这方面，也取得了一些进步特别是博伊德（boyd）和里彻森（richerson）（1985年）的工作。他们在一组“二元遗传”的模型帮助下，拟究了生物进化和文化进化之间的相互作用。当然，这种相互作用对人类生物学的理解和对文化的研究都有意义。

　　总之，自然选择和进化不应该被看作是为了生物学的特定目的，或者是也可以适用于经济学的特定目的而提出来的概念英国温特沃斯研究生院留学生。应该把它视为生物学、经济学和其他社会科学能共同分享的新的概念结构相架中的组成部分。

　　7．5．2企业竞争与自然选择

　　 在竞争条件下，企业倘要生存，必须无分重视利润，或者说应当经常获得利润英国温特沃斯研究生院留学生。这种与生物的自然选择相等同的含义，在经济理论中有巨大的影响，而且这个命题至今仍有影响。一般说来，它对于建立在最优化和均衡基础上的标准理论分析方法起一种非正式的辅助防护和支持作用。在米尔顿•弗里得曼 （ friediman）那本著名的方法论文集一段`挑战性的文字中（弗里德曼，1953年）它明确地表现出这种作用，而许多经济学家似乎只是在这种情况下才熟悉它。

　　 但这一命还能发挥而且确实发挥了另一个作用英国温特沃斯研究生院留学生。它可以对某一类原理的普通结论作一种非正式的表述，这类原理以经济选择过程的明确模型为特征。在该类模型中，首先规定企业一系列可能行为的范围。如果结论是非同寻常的，它必须明显超过利润最大化的

　　范围，如果结论是合乎逻辑做得到的英国温特沃斯研究生院留学生。它必须包括适合称作“利润最大化”的行为。模型也必须以特定动态过程为特征，设法取得一般的概念，即赢利企业将生存并发展，亏本企业将衰落与失败。此类过程的静止状态即为“选择均衡”。

　　 这种类型的模型在进化经济理论中（纳尔逊（nelson）和温特（winter），1982年）占有重要的、但不是中心的地位英国温特沃斯研究生院留学生。这些模型证实，选择模型的均衡（在一些不同意义上）可以模仿标准竞争理论的均衡。更重要的是，由于作出了明确无误地需要产生这种结果的有力假设，这些模型就成了审定标准理论普遍性和估价标准理论所依靠的基础。它们也向更厂泛得多的一类进化模型提供一个有益的入门，在这些模型中不能用模仿结果。这个入门有个方便的特点．即回到标准理论的途径是很明显的，进代理论包含标准理论的部分含义

　　这一点一清二楚英国温特沃斯研究生院留学生。

　　 当然，竞争的概念不要仅仅被认为是在完全竞争均衡的范围内英国温特沃斯研究生院留学生。广义而言，“适合则兴隆”“不适合”则不兴隆的任何非同寻常选择模型，都是个“竞争”过程模型。这个过程不需要静止均衡，或任何均衡，而且它容易导致许多后果，按产业组织经济学的许多标准，这些后果明显是非竞争性的。

　　 下面将对选择过程与竞争均衡结果之间的理论联系进行比较详细的分析英国温特沃斯研究生院留学生。然后研究了一个更为有意义的领域，这个领域包括选择和广义的竞争、熊波特（schumpeter）竞争。

　　 作为选择结果的竞争均衡：这里，目的是要叙述这种原理现有实例的启发性根据，或者是要叙述这种基本方法，从这个方法中产生一个广泛的、结果类似的显而易见的大类英国温特沃斯研究生院留学生。也许还有其他基本方法，但至今还不知道、肯定可以不管这种方法的个别规定而照样维持这个结论，虽然要以巧妙地对其他假设作出一些调整为代价。

　　 （为避免混乱，有必要指出，讨论中所使用的世界“均衡”有两个不同含义，即经济学理论中所指“没有改变行为的刺激”，和经济学以外通常所指的“一个动态过程中的静止位置”英国温特沃斯研究生院留学生。事实上，讨论的目的是要以一种特殊方式把这两种均衡概念朕系起来）

　　 1）规模收益不变必须在特定含义上奏效，即在任何特定时间内，单个企业的供求函数可以表示为该企业当时的规模（或生产能力）与依赖于价格但不直接依赖于规模或时间的一些函数相乘英国温特沃斯研究生院留学生。基于常见的原因，规模效益递增必须除外。效益递减也必须除外，因为它

　　们一般会提高均衡的“企业租金”水平，这种“企业租金”会背离利润最大化但又不致威胁企业生存而被部分地浪费掉英国温特沃斯研究生院留学生。这样，诸如教科书所谓竞争理论的u型长期平均成本曲线就没有意义了，因为按照这一理论，如果竞争均衡需要一些企业处于曲线的向上倾斜部分，选择就必须模仿标准理论。

　　 2）当有有利可图时，企业就必须扩大扩大规模，当无利可图时，企业就要紧缩规模（或完全停业），同样，一个特定企业要赢利，必须完全模仿那个赢利企业的行为，反之亦然英国温特沃斯研究生院留学生。很清楚，如果没有这些假设．一般将在非零利润水平上均衡，而在假设l）的条件下，是不可能模仿竞争结果的。虽然“衰落和失败”的假设造成长期不赔不赚的一些限制因素—一它是现实资本主义结构的特征——的一种似乎合理的反映，但实际上并不存在使可赢利性导致经济扩张的那种现实力量。如果企业从长期发展意义上看对正的可赢利性所作出的反映是不去追求利润，那么．一些静态立场可能包括正利润。那种静态立场就是，并不仅仅因为这个理由（既定不变收益），而去模仿竞争均衡，但是这种立场还会再次导致这样的可能性．即企业为了生存而采取短期的行为反应，会浪费调在选择均衡规模上潜在可获得的某些正利润。

　　 根据标准理论，因为有利可图而扩大企业规模被看作是企业根据以下假设进行寻利活动的一个方面：价格不受其有关生产能力决策的影响英国温特沃斯研究生院留学生。于是，这个首先要求所论及的企业不过是数目不确定的大量企业中的一个，这些企业可获得同样的技术、组织能力。

　　 尽管这种假设（企业具有相同生产设备和行为准则）很是普通，并在正统理论化方面不惹人生厌，它却和进化理论有很大矛盾英国温特沃斯研究生院留学生。正统的观点断定，生产知识全都可以自由取得——也许全都可以在公共图书馆里获得。相反，进化理论则强调企业作为生产知识高度私有储藏者的作用，生产知识并不是全都唾手可得。从进化理论的观点看，标推理论中的模仿原理假定人们可以不受干扰地从公共知识源泉中获得知识，这一事实本身走以清楚表明选择理论只能对标准竞争理论提供一个软弱无力的支持。

　　 3）一个即使按现行价格具有了产出而正在衰落的企业，必须不改变其行为：一个在现行价格条件下将只会破产的潜在竞争者，必须不加入竞争英国温特沃斯研究生院留学生。这种假设必须确证竞争均衡状态事实上就是选择过程的一种静止状态。

　　 生物学中的一些自然选择模型一般不涉及这种假设，但是这些模型也没有断定唯造者生存——这里讨论命题的生物学类似物英国温特沃斯研究生院留学生。相反，这些模型可以显示不变基因出现率作为选择力量是如何产生效果的：这些选择力量往往消除了变异，并和不断更新它的突变力量

　　保持平衡英国温特沃斯研究生院留学生。经济选择的类似论述一定比这里讨论的这种结果更有吸引力。它允许因偶然行为变化而引起的临时中断，或因过分乐观的竞争参加者引起的临时中断。这就至少可能确立这样一个观点，即标准理论在某种意义上就其行为假设而言是健全的。可惜，标准理论没有对这个观点的含义提供线索。经济系统的调整过程显然是问题的核心，尚无在行为上合理的调整理论，这种理论是静态均衡理论规定范例的动态对应物。

　　为使静态竞争理论更严格，必须规定各种必要的条件，在这个限度内，最合理的办法是把企业在选择过程中有自己的“行为准则”这一思想——阿门•艾尔奇安（amen alcian）在一篇大胆创新的论文中首先提出来的——和赫伯特•西蒙斯（hebert simons）的满足概念结合起来英国温特沃斯研究生院留学生。用句居简单的话来说就是，每个企业只须老老实实遵循早已命定了的行为准则（或者是纳尔逊和温特称作的“常规”，1982年）就行了。这样一个准则包含或意味着企业的供求函数，而根据上述1和2所设的条件。即不变环境引起不变反应。假设一个企业经过一段时期的亏损将寻求更好的行为准则，通过它来体现一种复杂状态，那也许会令人满意。这就增加了调整过程的行为合理性，但它没有考虑到这种可能性，即偶然的准则变化会破坏其他情况下的静态竞争局面。

　　 4）最后的条件可能被简单地但不适当地说成是“某些企业必须实际上是利润最大化者”英国温特沃斯研究生院留学生。这种公式对然恰当地包括了某些简单的例子，但它没有说明所涉及问题的深度和微妙之处。这里应当特别强调两点。第一是利润最大化行为准则（函数）与利润最大化行动之间的区别。一般说来，一种模仿特定竞争均衡的选择均衡必须显然是这样一种选择均衡：在这种均衡中，某些企业采取了在那种竞争均衡中使利润最大化的行动．并在这个意义上是利润最大化者。但这并不意味着选择均衡中的生存者掌握了利润最大化准则。而且，在这个更严格的意义上说，生存者一般也并非必然是利润最大优者。〔证明：试以规模收益不变的一种竞争均衡为例进行分析。将企业的供求函数限为与既定均衡中的某件规模要素价值相当的常数。把这种静态均衡移到一种动态调整系统中，在这种系统内，企业的产出规模根据假设2〕对可赢利性作出反应。于是这种既定的竞争均衡便成了一种选择均衡——因为可以使用的唯一方法造成本利润，但在严格意大工说．企业并非利润最大化者。）

　　 第二点是第一点的发展英国温特沃斯研究生院留学生。利润最大化行为准则观点本身，是建立在一种生产组合或函数被认为已知这样的概念基础上的。但在进化理论中这些行为准则本身被当作数据资料和它们在特定环境中产生的价值（行动）的逻辑前提。同此，在这个范围内，在解释一种选择均衡模仿标准竞争均衡这样的基本概念时就产生了一个问题：没有一套人们可以参考的“可能性”。这里最有用的办法，是强调内在一致性。在假设什么是“可能性”的结构时，可以无须另外假设存在着一套已知的可能性。例如，可以假设存在相加性与可分性，但不意味着这些原理应用的一套技术是该系统基础，那就是在其他假设有效的情况下，某一特定的选择均衡是否可以合理地解释为竞争均衡。沿着这条道路，人们可以探索各种各样的选择均衡状态，这些状态可以被认为是竞争均衡。正因为这种多样性是如此丰富，只知道用这种方法解释一种结果，是对其知之甚少的表现。

　　 按上述这类选择模型的正规分析，选择给予标准理论的支持究竟有多大？就许多分析目的而言，最大的弱点在于它所支持的只涉及均衡行动，而不涉及行为准则；因为人们认为准则便是利润最大化，是比较静态学导致的结果英国温特沃斯研究生院留学生。因“模仿”均衡的参数变化而受到干

　　扰的选择系统，不一定会成为另一种新的“模仿”均衡，更不用说（用标准理论的术语）原先均衡所呈现的情况相一致的选择系统了英国温特沃斯研究生院留学生。更为根本的是，考虑选择并不能弥补标准理论的不当。这些不当是由于生产可能性是系统的结定数据这种基本假设造成的。

　　 熊彼特竞争：熊彼特在两部伟大著作以及地的许多其他文章中曾经指出创新活动在资本主义发展中的极大重要性英国温特沃斯研究生院留学生。他的早期著作《经济发展理论》集中研究个别企业家的作用和贡献。今天看来，该书仍然具有远见卓识和巨大的挑战意味，而且似乎是经得起时间考验的；19世纪后期，工业领导者的形象暗暗潜伏在对企业家的抽象的解释中。他的后期著作，《资本主义、社会主义和民主》同样富有远见卓识和挑战意味，但犯了一点儿时代错误。这个时代错误来自他预言未来创新过程是官僚化的，个别企业家的权力全被大组织所篡夺，资本主义的社会政治基础更因而被铲除干净。当前的现实并不完全符合熊彼特的预言，而他显然大大低估了无论是资本主义的公司，还是社会主义国家内部出现的刺激问题严重性。

　　 在熊彼特的各种著作中已经积累了大量关于许多特定问题、前提和预测的文献英国温特沃斯研究生院留学生。尽管文献的结论最终解决的是一些特定问题，但日常的观察反复肯定了他强调创新在现代资本主义具有核心地位是正确的。同样，日常的观察也肯定了以下倾向是不正确的——把经济

　　学探讨与各个专业领域具体部门的技术变革有关的课题相隔绝，使这种政胜远离经济学理论核心英国温特沃斯研究生院留学生。这里讨论的目的是，用熊彼特的观点来估量选择与竞争的关系，从而把上述探讨个发开去，也就是考虑如国企业进行创新、发现和开拓新的工作方法，那会有什么人同。很明显，第一个不同在于，必须把“竞争”理解为广义的，要承认竞争过程除了价格引导的产出限定之外，还有许多新增加的范围。尤其是把创新、模仿别人的创新以及占有创新收益这些付出代价的活动，包括在企业竞争的内容中。

　　 这样，选择便在两个相关的层次上进行英国温特沃斯研究生院留学生。控制着每个企业现有产品与工艺使用的各种组织常规，通过市场相互作用：市场对竞争者分配奖惩。这些相同的奖惩也是在较高层次常规——新产品与新工艺由此而出——的市场成绩单上打分，这些常现包括诸如创新性

　　和模仿性研究与发展的支出水平英国温特沃斯研究生院留学生。经过较长时期，选择力量将有利于这样一些企业．它们在不断创新中得到租金和产生这些创新的研究与发展成本之间取得有利的平衡。

　　 沿着这些思路所构成的模型中人们将很容易看到各种极端的情况是怎样出现的英国温特沃斯研究生院留学生。一类情况把熊彼特提出的警告固定化了，认为竞争是“完全的，并且是十分迅速的”，它使创新作用没有活力。创新成本过高而模仿（包括克服诸如专利等制度性障碍）成本较低，这最终使一切企业不再继续创新，从而使经济系统进人静态均衡。（但这种均衡的特点取决

　　于进化过程的最初条件和随机事件；而生产状态最终实现的则是进化过程的内在特征）英国温特沃斯研究生院留学生。人们自然也能构筑一些典型事例，以说明熊彼特的“不创新即死亡”的警告，基本要求无非是把上述成本条件逆转。

　　 除了某些极端或高度简化的情况外，熊彼特的竞争模型表述了复杂的随机过程，它不易用分析方法测定英国温特沃斯研究生院留学生。当然把一个具体的正规模型写下来，这件事本身通常就很有价值，因为它阐明了基本概念，提出了关键问题，使极为复杂的经济现象能被一种模型有效地加以

　　估计英国温特沃斯研究生院留学生。然后用模拟的方法探讨某些特殊情况，便可获得新的见解（纳尔逊和温特，1982年）。从模拟中得到的最大好处之一是无意中发现，实际起作用的机制正再现了模型的一些“明显”的和一般的特点。

　　 接着要讨论的是将这些不同类型的见解合在一起特别强调一些用新古典主义方法研究熊彼特各种原理的理论文献中并没有提出来的问题（新古典主义文章大多只涉及可能出现的单一创新的程式化状态因而并不涉及与熊彼特动态竞争累积结果有关的问题英国温特沃斯研究生院留学生。

　　 熊彼特竞争任何动态模型的某种基本要是，都是一个技术机会模型英国温特沃斯研究生院留学生。这一模型把典范企业用于创新的资源与它们的创新成就连结起来。就整体而言，模型的长期行为主要取决了与技术机会有关的一系列关键问题所提供的答案。倘若单个企业在短期内将额外资源用于创新，其创新成就会不会发生收益递减？如果会的话，是什么“固定要素”’产生收益递减？这些要素在多大程度上由于企业自己的努力或其他机制而随着时间的推移发生变化呢？选择力量可否在这个范围内，即技术机会在一段时期内对研究与发展政策或多或少提出“同样问题”的范围内，加以研究？或者说企业筛选不同政策的过程是和支配筛选范畴的历史变化同时进行的？

　　 如果研究与发展活动等于寻找一套不变的可能性，那么，技术机会将是个常数，实际上存在着一种后生产集合或后生产函数，它可以表述最终的可能性究竟是什么英国温特沃斯研究生院留学生。递增技术机会意味着．通过对于这里所说的研究与发展努力来说是外生的因果因素的作用，种种可能性会随着时间的推移而扩大，这就是说，给定某种技术成就水平和研究与发展努力水平，如果晚一些加以应用，研究与发展的努力的创新结果将更有生产性效用。由于技术机会的经常化，研究与发展获得的收益最终必将减少，在临近可能性固定集合的边界时，则趋于零。

　　 非常明显，在一个企业、产业或国民经济的应用分析中，很难为模型化的技术机会建立某种实证基础英国温特沃斯研究生院留学生。因为它回避不了这样的难题现象到的创新活动既反映机会，又反映内在的决定力量，更不用说两者本身就难以衡量，至于对过去的分析能否解释未来这种更为基本的问题，就更加没有把握了。可惜，在使用技术机会概念方面的这些困难，并没有丝毫减少它在熊彼特竞争中的作用。

　　 熊彼特式竞争的进化分析至今还没有产生为静态均衡所能证明的各种模仿原理的对应物英国温特沃斯研究生院留学生。也即没有一种模型能说明，选择力量单独或与合适的行为准则一起把这个系统渐进地推到一条道路上。在这条道路上，生存的企业可以被说成是解决了动态显优化问题的剩余部分，而典型状态则使企业面临这个问题，以下情况不在此例：渐进状态是零研究与发展的静态均衡。对于一种非同寻常的积极结果构成的障碍，人们可以例出一大堆名单。它足以令人生畏，以便把有些东西说成是一种类似不可能的原理。在一种进化分析方法的范围

　　内，即典型企业并不了解它所处的总体结构的大量确切信息，想取得积极结果似乎极不可能英国温特沃斯研究生院留学生。

　　 最令人生畏的障碍，来自一种动态显优化的面向未来特征与选择和适用过程反映过去经验这一事实之间的直接冲突英国温特沃斯研究生院留学生。如果企业不能“看到”未来的技术机会所遵循的道路，如果它们的决定仅仅反映过去经验和由此得出的推理。那么一股说来，它们就无法在未来处于最优状态。如果技术机会的发展足以证实简单的推理方案，它们当然会这样做。这种单纯性在叙述上似不合理。谁说那是难以置信的：在一种特殊情况下，技术机会可能是固定不变的，或者可能是按指数增加的，或者是遵循某种数理逻辑的，或者是其中任何一种情况的某种随机变异？如果在结构可能性上缺乏某种限制，典型企业又如何做出推理以指导它们的研究与发展政策呢？

　　 这种阻碍在纳水逊和温将提出的模拟中并不特别显著，因为它大部分限于非常单调的和程式化的技术体制英国温特沃斯研究生院留学生。在这些体制中，技术机会由一个简单的指数递增变量——所谓“潜在生产力”加以概括。这样一种环境在某种程度上使人联想起新古典主义增长理论，乍看就像是一个产生平衡增长结果的有希望的环境，其中，实际的与潜在的生产力以相同的速度增长，企业面临的问题在某种意义上是经常的，选择与适应将使生存企业的研究与发展政策带来最优价值。

　　 事实上，即使在上述很有说服力的假设下，这种结果也不会发生英国温特沃斯研究生院留学生。工业（或经济）产品的需求条件影响着长期动力，在这方面，也必须审慎地提出假设以避免排除一种平衡结果。例如一个带有不变需求的产业模式，在这个模式中，需求（合理地）在低价格上弹性小于l。于是，无限期地继续降低成本会把销售的收益推向零。而零值的销售收益又不足抵补不断上升的成本。这里所涉及的是基不信息经挤学的一种反映，发现的成本与应用范围的大小无关，根据这种假设，那种应用范围几无经济意义。这就是说，即使技术机会继续扩大，需求条件也可以阻止技术进步。这的确是一个很好的模型，对任何具体部门都是绝对真实的。

　　 用一个适当选择的假设也能处理这个困难英国温特沃斯研究生院留学生。越过这一点，就会有更进一层的一些问题。一种模型认为创新成功的部分随机性质将表现为逐渐增加的集中程度（菲利普斯（phillips）），除非出现某些相反的趋势。相反趋势的适宜候选者是偶然获得的实际运

　　行的市场力量（纳尔逊和温特，1982年，第13章）英国温特沃斯研究生院留学生。但是，市场力量也可能掩盖对各种现值最大化的偏离，包括对动态最优研究与发展政策的偏离。

　　 然而，在熊彼特的竞争范围内探求模仿原理似乎是注定要失败的英国温特沃斯研究生院留学生。由于熊彼特式竞争模型在描述我们生活的现实环境方面显然比静态均衡模型好得多，关于这种选择支持力量的总结论比单纯静态模型的结论虽然更为消极。企业利润或现值最大化的假设将不得不依靠自己，至少在某人发明出一根更好的支柱以前是这样。与此同时，情况将继续是这样；建立在这些假设上的预测，有时是正确的，有时则是稀里糊涂的，而且，标准理论没有提供识别这些情况的方法。必须对选择、适应和学习机制给予更直接的注意，这些机制能够说明许多像经济学家在经济现实中实际观察到的现象。

　　7．5．3共生理论和中小型企业

　　国际上对中小企业的划分一般依据四个标准：一是职工人数；二是实际资本数；三是经营额；四是法人地位英国温特沃斯研究生院留学生。就欧洲而言，欧盟及其成员国对中小企业的划分有着明确的界定。20世纪90年代，欧盟委员会对欧洲中小企业界定如下：“中小企业是指这样一些企业，其企业雇员人数在250人以内，年产值不超过4000万埃居（欧洲货币单位），或者资产年度负债总额不超过2700万埃居，并且不被一个或几个大企业持有25%以上的股权。”此外，对小企业还有进一步的界定：企业雇员少于50人，年产值不超过700万埃居，或者资产负债总额不超过500万埃居并且有独立的法人地位。欧盟成员国对中小企业的界定则不尽相同。从各成员国对中小企业规模的分类来看，德国、法国、意大利及英国几个主要成员国经济实力较强，他们对中小企业的界定比较相似，几乎都把中型企业雇员人数界定在500人以下。而其他国家如荷兰及西班牙等，对中型企业人数的界定要低得多。为了增强欧盟中小企业的竞争力和内聚力，有效的扶持中小企业，欧盟委员会认为有必要为各成员国的企业规模分类制定一个统一的标准，便于逐步对欧盟中小企业实行规范化管理。于是，欧盟委员会在有关文件中建议各成员国采取欧盟统一的标准来划分中小企业。这个标准把欧洲的企业分为五类：第一类是无雇用员工的企业；第二类是“非常小的企业”，雇员人数1—9人；第三类是“小企业”，雇员人数10—49人；第四类是“中型企业”，雇员人数50—249人；第五类则是“大型企业”，雇员人数在250以上。这一分类标准基本反映出欧盟中小企业的共同特征，因而得到各成员国的普遍认同。随着欧洲经济一体化程度的加深，以及欧盟委员会权限的扩大，它必将成为世界各国了解欧洲中小企业分类的一个最权威的参数。而且随着欧洲经济的发展和增强，它对世界其他国家的影响也会日益加大。

　　建国以来，中国对中小企业的界定曾先后经过6次调整，但在适用范围和企业规模等方面还存在不少问题英国温特沃斯研究生院留学生。根据国际通行的划分方法结合中国实际，可以在定性的界定标准（资产总额等）、定量标准中的雇员人数、标准的选择性适用、是否应建立微型企业标准等方面不断完善中国中小企业的界定标准。中小企业的规模界定不仅仅是一个具有重要意义的理论问题，在实践中亦有很大作用。它不仅要牵涉到企业内部的管理问题，而且更重要是中央政府和地方政府的政策扶植的问题。同时关系到国家政策的稳定性，也为政府决策提供必要的依据。

　　中小型企业（下文简称为小型经济）的共生关系主要包括两大类：一类是小—小共生关系，另一类是大—小共生关系，前者反映的是小型经济内部的共生情况，后者反映的是小型经济外部的情况英国温特沃斯研究生院留学生。就产业共生关系而言，又包括产业内共生关系和产业间的共生关系。因此小型经济的产业共生关系共有四种组合：产业内小型经济的共生关系、产业间小型经济的共生关系、产业内大型经济与小型经济的共生关系和产业间大型经济与小型经济的共生关系。

　　7．6 结语：进一步的发展意义

　　生物学方法和经济学方法的交叉、融合，是自然学科和社会学科中的一件大事英国温特沃斯研究生院留学生。这种交叉融合会对这两门学科的发展起到不可估量的作用。上面只是对生物学方法的部分理论作了一些简单的介绍。事实上，两者“互惠式共生”的情形远不止这些，这里只是一小部分。生物学方法在经济学中的运用已经成为了一种主流趋势，正是应验了著名经济学家凯恩斯的名言——经济学家的麦加是在生物学。

　　总而言之，生物学中的有许多其他理论都是经济学可借鉴的，如动物的利他主义对主流经济学基石的“经济人假设”的反驳、动物的“拟态行为”和博弈论中的学习理论、动物的社群关系和产业组织理论中产业布局等以及进化稳定战略（ess）等英国温特沃斯研究生院留学生。这些都是值得研究的课题。然而在进一步发展的同时，也须注意一点：不能用生物学的方法冲淡了经济理论的味道，毕竟这只是一种方法。否则就会喧宾夺主，误入歧途。数学方法在经济学中的运用多少有这样一点意义。